刘士余：证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金
点击上方蓝字，关注21君~
走进经济生活里的一切
导读：6月17日证监会主席刘士余出席中国证券业协会第六次会员大会并且在大会上发表讲话。
刘士余表示：证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，还要切实履行投资者保护责任。对于上市公司，也应从源头上严把质量关，不能“只荐不保”、一上了之。
刘士余还表示，证券公司不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务，加快对产业转型升级的支持力度。
本文综合自丨21世纪经济报道（jjbd21；本报记者谷枫）、券商中国
以下是刘士余讲话全文：
大家上午好！今天的大会是证券行业的一次盛会，我谨代表中国证监会向大会的召开表示热烈祝贺！向与会代表及全行业从业人员致以诚挚的问候，向关心支持中国资本市场改革发展的各界朋友、各部门、各单位表示衷心的感谢！
经过各有关方面共同努力，中国证券行业在资本实力、发展理念、服务质量、规范水平、市场竞争力等方面都有了显著提升和改善。数字最有说服力。
五年来，证券行业的资本增长2.2倍，总资产增长2.7倍，服务企业完成股权融资6万亿元、债权融资15万亿元、并购重组交易3.5万亿元。这些数字反映出整个证券行业发生了可喜的变化，在促进资本形成、优化资源配置、服务实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的作用。
特别要强调的是，证券行业在服务国家战略的意识、能力和自觉性等方面正在不断地增强。证券行业始终扮演着投资者与融资者之间、投资者与市场之间、政府与市场之间的桥梁作用，使命光荣，责任重大。当前，我国经济稳中向好，新的动能在不断的提升，新的业态在不断的发展壮大。
伴随着全面深化改革的推进，高水平对外开放的展开，中国资本市场正在展示出更加广阔的前景。新的伟大时代呼唤一流的投行，也必将为投行的成长创造难得的机遇。我真诚地期盼，亦坚信，通过包括在座各位的证券行业同仁的共同努力，我们一定能够把握机遇，以舍我其谁的责任和担当，建设富有中国制度特色、注入中国文化元素的世界一流投行。
第一，希望大家专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革。
大力发展资本市场，是供给侧结构性改革的题中应有之意。证券公司要心无旁鹜做好主业，秉承发展新理念，始终服务于国家创新驱动战略的实施，当前要着力服务好“三去一降一补”这项突出任务与关键领域改革，促进更多的资源优化配置到实体经济最需要的领域。真正履行勤勉尽责等责任，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。
证券公司不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务，加快对产业转型升级的支持力度。
第二，希望大家主动作为，积极参与“一带一路”战略的实施。
金融服务与金融资源的竞争历来是国际竞争的核心要素之一，没有一流的投行，哪有一流的国际竞争力。
我们支持有条件的证券公司积极围绕客户“走出去”做好境内境外全流程的服务；
我们支持有条件的证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住“一带一路”建设的机遇，积极到沿线国家和地区布局设点，开展跨境业务，为实体企业提供更加丰富、便捷的投融资服务。
同时，我们将以更加开放的姿态欢迎境外机构来华开展合作，逐步放宽市场准入，扩大市场互联互通。
第三，希望大家创新发展，着力提升服务质量。
毫无疑问，没有创新，证券行业就没有活力。
同时，创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提，围绕实体经济发展的需要来进行，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。否则，最后必将导致“脱实向虚”、自娱自乐，引发风险。
高质量的服务是证券经营机构安身立命之本，更是服务实体经济、防控金融风险的基础。证券经营机构始终要以“了解你的客户”为原则，要以为你的客户创造价值为宗旨，推进以客户为中心的产品和服务创新，更好地满足日益增长的企业投融资和居民财富管理的需求。
第四，希望大家守住底线，共同促进资本市场健康发展。
各类证券经营机构必须把防控金融风险放到更加重要的位置，共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。
这方面要靠大家一起行动，共同呵护。证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为，要按照法律法规，该制止的要制止，该报告的要报告。同时，要约束好自己的员工，坚守职业操守，体现专业精神，为市场发展注入正能量。
中国证券业协会是法定自律性组织，《证券法》第九章对证券业协会的职责有明确的规定。近年来，中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”的职责，做了大量卓有成效的工作，发挥越来越重要的作用。
证监会党委对协会的工作是充分肯定的，行业对协会的工作也是大力支持和寄予厚望的。
证券业协会要在新的起点上加强自身建设，不断强化“四个意识”，牢牢把握正确的政治方向。在为行业提供更好服务的同时，在自律管理方面，证券业协会还有很大的潜力可以挖。
要在总结经验的基础上强化自律检查，严格纪律处分。对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理，坚决曝光，记入诚信档案，使他们真正对自己的行为负起责任。协会要继续完善纠纷调解、投资者救助等机制，切实维护投资者合法权益。协会更要促进资本市场的公开、公平、公正，并努力打造成为自律有力、服务到位、行业信赖、市场认可的自律组织。
同志们，本届大会将选举产生协会新一届的领导班子，希望新班子切实提高政治站位，强化使命担当，团结带领广大会员抓住机遇，奋发有为，坚持不懈地为中国资本市场健康稳定发展而奋斗，为党的十九大胜利召开做出我们应有的贡献！
预祝大会圆满成功！谢谢大家！
延伸阅读
昨天，证监会副主席方星海则在青岛的中国财富论坛上就大宗商品期货市场的未来规划明确了定位。
证监会主席助理宣昌能在中国风险投资论坛上就创投发展给出了看法。
看看方星海的讲话重点：
1、明确大宗商品期货市场的定位，即“国内大宗商品期货价格的风险回报特点使其具备大类资产配置的价值，其与国内其它大类资产具有天然的低相关性”，指出“投资一定比例的大宗商品资产有助于把握对战略资源的控制权”。
2、方星海给出了下一步监管支持内容，重点有：支持财富管理机构配置大宗商品资产，提升财富管理水平；继续完善期货品种体系建设，满足财富管理的多元化需求；加快推进期货市场对外开放，实现财富管理的全球化布局；目前，商业银行、保险公司、养老基金等参与期货市场还有一些政策限制，继续积极与有关部门研究推动取消有关政策限制，在风险可控的前提下研究推进商业银行、保险公司等其他金融机构有序利用期货市场进行资产配置；要做好原油期货上市工作，持续开展天然气等期货品种的研究，逐步扩大商品期权品种；继续培育有市场认可度和权威性的国内商品指数，大力发展以国内商品指数为标的的商品指数基金、商品指数ETF等投资产品，拓宽财富管理的资产配置渠道；从国际化程度较高的原油、铁矿石等品种开始，逐步引入境外投资者利用国内商品期货市场进行资产配置，推动完善“保税交割”的相关政策，逐步推动国内大宗商品期货价格成为亚太甚至全球的基准价格。
3、方星海通过对比海外财富管理布局，指出“大宗商品在机构投资者资产配置中的比重快速上升”，以此来说明大宗交易期货市场在国内发展的前景。
宣昌能的讲话重点：
1、要梳理好企业的发展融资渠道，宣昌能指出需“不断发展壮大交易所功能，鼓励创新创业项目的并购重组，深化新三板改革，进一步优化IPO审核工作，完善发行机制。”
2、在完善发行的同时，宣昌能重申了对IPO常态化发行中违法违规的态度，即“上市公司质量是资本市场健康发展的基石，坚持问题导向，完善IPO检查机制，严厉打击违法违规行为。”
3、对于市场关注的新三版，宣昌能肯定是三板市场对创新创业的贡献，表示要“深化新三板改革”。
（编辑：朱益民）
推荐
阅读
曹德旺10亿美元海外建厂，却换来了辱骂、冲突、起诉、罚款…
一杯茶一年赚723万，刘强东夫妇豪掷5亿入驻！一图看懂茶饮市场
本期编辑刘巷